剑桥大学是世界级的研究型大学，其在医学、生物、自然科学和工程技术领域的研究在世界上无出其右。以1960年剑桥大学毕业生Tim Eiloart和David Southward创办剑桥咨询有限公司为标志，剑桥大学开始形成技术转移和商业化文化。从上世纪70年代开始，剑桥大学响应英国政府的号召，开始有意识地开展技术转移和商业化活动，并取得显著成效。1980年英国《金融时报》将剑桥大学的技术转移和商业化活动冠之以“剑桥现象”，以剑桥大学为中心形成的高技术产业聚集还被冠以“硅沼”、“剑桥集群”。53年来，剑桥大学技术转移和商业化取得丰硕成果，毫无争议地成为英国大学乃至全欧洲技术转移和商业化的标杆。

　　技术转移和商业化不断转型升级

　　剑桥大学技术转移和商业化分为四个阶段，体现了剑桥大学技术转移和商业在不断转型升级：第一阶段是建设科技园区，第二阶段是设立商业孵化器，第三阶段是形成剑桥技术极，第四阶段是培育剑桥创新生态系统。这四个阶段虽然有时间顺序，体现了转型升级，但并不是相互取代，至少从目前来看，是你中有我，我中有你，齐头并进，相互交融的。

　　科技园区

　　剑桥大学目前有三个科技园区，均在剑桥大学校园内，分别是：

　　1、剑桥科学园。1970年建成的剑桥科学园是剑桥大学第一个科技园区，该园区虽然冠名为剑桥科学园，却不是剑桥大学出面建设，而是由剑桥大学三一学院提供土地并开发建成。

　　2、彼得豪斯技术园。是由剑桥大学最古老的学院彼得豪斯学院在1998—2000年间建成的。技术园建成后，彼得豪斯学院通过场地出租获得了丰厚的收入。

　　3、西剑桥研究开发园。1999年剑桥大学决定借拓展和建设校园西部之机，拨出165英亩兴建西剑桥研究开发园，并于2009年完工。以往剑桥大学都是由学院出面兴建科学园或技术园，西剑桥研究开发园是唯一由剑桥大学出面兴建的科技园区。

　　商业孵化器

　　1987年剑桥大学圣约翰学院仿效美国经验，设立了商业孵化器——圣约翰创新中心。这是全英和全欧洲第一个商业孵化器，全球知名的大数据企业、全球企业级搜索的领头羊Autonomy公司就是该中心孵化出的企业。对于那些目前无力入驻，但未来将搬进来的企业，该中心还提供虚拟入住的服务。圣约翰创新园的土地虽然由圣约翰学院提供，但该园为私人拥有，实施商业化运作。

　　剑桥技术极

　　以剑桥大学为核心，已经形成了一个大剑桥地区，该地区的范围是剑桥大学为中心的方圆25英里的地区。大剑桥地区集中了1000多家高技术企业，如果将顾问、法律等高技术服务业计算在内，则大剑桥地区集中了1400家企业，创造了超过4万人的就业。以剑桥大学为中心形成的大剑桥高技术产业集群被称为“技术极”。为推动大剑桥地区技术极的持续增长，圣约翰创新中心与剑桥科学园等机构一起发起设立了剑桥技术极集团。

　　剑桥创新生态系统

　　一个成功的创新生态系统的关键要素包括：科学和技术研发基地、金融支撑、技能和教育、商业支持、基础设施建设、管理制度和法律环境。为了形成剑桥创新生态系统，2010年，由Hauser-Raspe基金会出资800万英镑，东英格兰开发署出资200万英镑，由剑桥大学负责运营和管理，在西剑桥研究开发园兴建了Hauser论坛，这是一个建筑群。

　　建立健全技术转移和商业化体系

　　进入21世纪，剑桥大学技术转移和商业化以美国斯坦福大学、麻省理工学院为榜样，在移植美国经验的同时，还根据剑桥大学实际，大胆创新。

　　顶层设计

　　校层面组建了负责全校技术转移和商业化的专门机构——剑桥企业有限公司，剑桥企业有限公司是剑桥大学全资子公司，专门负责将剑桥大学的科研成果推向市场。该企业下设全资子公司剑桥大学技术服务有限公司，专为企业提供咨询服务。剑桥企业有限公司还负责管理剑桥大学设立的种子基金——大学常绿基金，每年收取基金管理费。

　　系层面设立了联络员。剑桥大学在每个系、研究所、中心、实验室都设有联络员，联络员由系主任批准，专门负责本系科研人员与剑桥企业有限公司的联络。剑桥企业有限公司每年召开三次与所有院系联络员见面商谈的会议，剑桥大学分管研究的副校长亲自参加。

　　业务单元

　　剑桥企业有限公司对于科技成果转化一开始就不限于技术转移，而是将商业化作为目标，为此，剑桥企业有限公司设立了四个业务单元：技术转移服务，咨询服务，种子基金服务，基础服务。其中，技术转移服务业务包括：为剑桥大学的科研人员提供研究和开发的资金支持，发明披露管理，专利战略，申请和维护专利，设立概念证明基金，研究专利的转移，知识产权许可和合同管理，收入分配，定制化营销。咨询服务属于知识转移，内容主要包括：为剑桥大学的科研人员提供专家建议，为剑桥大学以外的科研机构和企业使用剑桥大学的科研设施牵线搭桥，合同谈判，成本和定价，保险条款，正式安排使用剑桥大学的科研设施。种子基金服务包括：帮助联系剑桥大学种子基金和剑桥企业有限公司的投资委员会，通过联系剑桥企业有限公司的风险投资伙伴提供天使资本和早期投资者，股权管理，商业计划，指导和定制化营销。基础服务面向技术转移服务、咨询服务和种子基金服务三个业务单元，通过定制化的管理信息系统和最好的商业实践，提供财务和运营、商业支持和营销团队服务。剑桥企业有限公司认为四个业务单元是相互交叠，不可分的。

　　服务对象

　　剑桥企业有限公司的服务对象有三类，都与剑桥大学有关：一类是直接基于剑桥大学的科研成果而衍生出的师生初创企业。二是剑桥大学的毕业生创办的企业。三是与剑桥大学开展合作研究的企业。

　　交易类型

　　分为知识产权许可交易、股权出售交易和咨询协议交易三种。

　　运营模式

　　剑桥企业有限公司自收自支，每年只有少许盈利，这反映了大学技术转移和商业化机构的定位，说明剑桥企业有限公司并不寻求自身的壮大，而是将技术转移和商业化收入的大部分反哺教育和科研。

　　公司治理

　　剑桥企业有限公司设有董事会，董事会成员全部由剑桥大学任命，董事会构成包括：四位学校代表（剑桥大学教授，剑桥大学分管研究的副校长），三位学校外部代表（前政要，风险投资家），至多三位剑桥企业有限公司高管，剑桥大学财务部主任作为剑桥大学股东代表，是董事会的观察员，剑桥大学财产主管兼任董事会秘书。

　　制定完备的技术转移和商业化政策

　　知识产权权属政策

　　教师的职务发明归属剑桥大学，剑桥大学拥有专利所有权和专利申请权。著作权是自动取得的，不需要申请，著作权一般由教师拥有，软件著作权也由教师拥有，但是软件专利权仍归剑桥大学。涉及剑桥大学的商标所有权，归剑桥大学所有。外部资助研究的情况下，产生的发明权属，按照资助协议的规定，归资助方或剑桥大学所有。学生如果是唯一的发明人，且没有外部资助研究协议，可以拥有知识产权。

　　知识产权许可收入分配政策

　　剑桥大学技术转移和商业化分配的是净收入，也就是知识产权许可收入减去支出，这些费用包括：专利申请费用和维护费用，法律费用，保险费用，诉讼费用，第三方（例如项目资助方）应得收入，概念证明基金。收入分配分为两种情况。大多数情况下，发明人选择加入（Opt-in），也就是将发明交给剑桥企业有限公司，由剑桥企业有限公司负责技术转移和商业化。少数情况下，发明人选择退出（Opt-out），自己商业化该项技术，剑桥企业有限公司不参与技术转移和商业化，发明人只要向剑桥大学偿付专利费用，就可以分配净收入。

　　最好的技术转移和商业化模式

　　技术转移和商业化的理念和原则

　　剑桥大学主要从事基础研究，技术转移和商业化是为了将剑桥大学基础研究成果转化为突破性的技术，造福社会，并产生经济影响。剑桥企业有限公司认为，通过向资助剑桥大学基础研究的机构展示技术转移和商业化的成效，可以促使这些机构相信基础研究的重要性，并持续资助剑桥大学的基础研究。剑桥大学将商业化分为近期和长期两种。近期是指与企业签订了合作研究协议，这种情况下商业化近期内就可以见效的。长期是指剑桥大学的基础研究，这种情况下，商业化要在长期内才能见效。剑桥大学并不期望基础研究近期内就能见效，而是认为如同基础研究必须靠公共投资维持一样，要培育剑桥乃至英国的创新生态系统，必须依靠剑桥大学的基础研究。

　　剑桥大学技术转移和商业化秉承七大原则：一是将具有最强应用的科研成果吸引和接纳到经营范围，从而创造显著的影响。二是采取行动使得技术商业化，通过专利管理、提供概念证明资金以及其他内外部资源的方式，为好的想法提供增值服务。三是与大学发明者、专家和创新者保持密切联系，支持好的想法，确保技术转移和商业化遵守大学的规章制度，避免利益冲突的产生，使得技术转移和商业化与大学使命协调互动。四是鼓励企业界和投资界在初期阶段就参与进来，通过专利许可、初创企业管理和引入投资者的方式，找到最好的合作者。五是专利许可谈判要签订合理和公平的条款，要反映出大学知识产权的贡献。六是签订最大数量的专利许可协议。七是专利许可协议签订后要监督协议的执行，以鼓励技术的商业化和最优化。

　　技术转移和商业化的时间间隔

　　剑桥大学技术转移和商业化并不是立刻见效的，而是存在时间间隔。剑桥大学技术转移和商业化存在两个时间间隔：一是从发明披露到签订知识产权许可协议的时间间隔，剑桥大学成功将一项技术进行孵化、进行知识产权保护和营销出去，都需要时间；二是从签订知识产权许可协议到该协议产生收入的时间间隔。剑桥大学许多产生收入的知识产权许可协议，都是若干年前签订的。这说明，接受剑桥大学知识产权许可的企业将技术成功商业化还需要一段时间。

　　技术转移模式

　　剑桥大学技术转移的模式就是经营知识产权，经营知识产权有以下步骤：一是知识产权披露，剑桥企业有限公司每年都收到100多项知识产权披露。剑桥企业有限公司需在一个月内决定是否申请专利。二是知识产权保护，由于知识产权归剑桥大学，因此，剑桥企业有限公司全权代表剑桥大学在全世界范围内申请专利，专利费用由剑桥企业有限公司垫付，之后在知识产权许可协议中做出规定，由接受知识产权许可的企业偿还专利费用。三是知识产权许可。在知识产权许可方式上，剑桥大学将非独占许可放在首位，这样可以增加同一项知识产权的许可协议数量，增加知识产权许可收入。

　　商业化模式

　　技术转移前孵化技术。技术转移之前，也就是专利生成之前，剑桥企业有限公司提供两项商业化增值服务：一是支持好的想法，研究人员有好的想法是第一步，但将想法转变为产品和商业，则需要时间、资金和支持。剑桥企业有限公司为此提供概念证明资金，为发明的早期阶段提供支持。二是支持好的应用，好的想法还需要转化为应用，为此，剑桥企业有限公司还帮助科研人员从外部获得转化资金。

　　向现有企业和剑桥师生初创企业进行知识产权许可。向现有企业和剑桥师生初创企业进行知识产权许可是最简单也是最普遍的商业化模式，知识产权许可既是技术转移的最后环节，也是商业化的最初环__节，因此技术转移和商业化在知识产权许可这一环节上形成重叠。将知识产权许可出去，就标志着技术转移的完成，也标志着商业化的开始，此后，接受知识产权许可的现有企业和剑桥师生初创企业，将围绕该技术进行进一步的开发，直至形成产品和收入，剑桥大学可以按照产品销售收入进行知识产权许可收入的提成。

　　大力孵化剑桥师生初创企业。剑桥大学将孵化师生初创企业作为技术商业化的重点，在外部资金还没有进入的时候，剑桥大学首先投入概念证明基金、转化基金、种子基金，孵化剑桥师生初创企业。其中，概念证明基金有时还不止一轮，概念基金和转化基金都是为了帮助科研人员开发出产品的原型。种子基金用途更为广泛，不仅可用于概念证明和转化，还可以作为知识产权许可前投资、种子前投资和种子投资。剑桥大学大力孵化师生初创企业的结果是：一方面，剑桥大学初创企业的3年存活率高达80%，而全英平均水平仅为58%。

　　与外部资金共同推动剑桥师生初创企业发展。外部资金包括两部分：首轮新资金和跟进资金。

　　持有剑桥师生初创企业股权。剑桥大学持有师生企业股权主要有种情况：一是剑桥企业有限公司持有师生初创企业股权，二是剑桥大学种子基金持有师生初创企业股权，三是剑桥企业有限公司和剑桥大学种子基金同时持有师生初创企业股权。2010年剑桥大学持有72家师生初创企业的股权。

　　出售剑桥师生初创企业股权。剑桥大学持有师生初创企业股权，有一部分股权要适时出售。出售师生初创企业股权有两种情况：一是剑桥大学投入种子基金形成的股权，这部分股权出售后返还到种子基金，用于再投资。二是剑桥大学知识产权许可形成的股权，也就是师生初创企业用股权来交纳部分知识产权许可费用。这部分股权出售后，其收入分配采取一事一议的方式，由剑桥企业有限公司和发明人预先商定。

　　技术转移和商业化结构合理

　　学科结构合理

　　剑桥大学不仅在传统的理工科和临床医学上有优势，在新兴的生物技术学科上也有优势。主要体现为：一是从发明披露数量的学科分布看，工程技术、自然科学、生物、医学是剑桥大学技术转移和商业化的主力学科；二是从咨询披露数量的学科分布看，反映的是企业界利用剑桥大学科研硬件和软件设施的状况，体现了产学合作的频繁程度；三是从专利申请数量的学科分布看，工程技术学科孕育的专利数量最多，生物技术学科孕育的专利数量并不占优，临床医学和自然科学则介于工程技术和生物技术之间；四是从各院系在技术转移和商业化收入分配看。工程技术和自然科学作为剑桥大学传统的优势学科，在技术转移和商业化中依旧占有重要地位；五是从知识产权许可的数量分布看，自然科学的知识产权许可数量居首席，其次是工程技术学科，临床医学的知识产权许可数量居第三，最后是生物学科。

　　地区结构合理

　　剑桥大学面向全球进行知识产权经营，英国本土是最主要的市场，第二大市场是欧洲大陆，第三大市场是美国。说明剑桥大学主要在西方世界开展技术转移和商业化，这与西方成熟的市场、完善的知识产权保护有关。而技术转移和商业化成功与否，与市场和法律环境有很大关系。

　　产业结构合理

　　剑桥大学通过技术转移和商业化在大剑桥地区已经构建起信息技术集群和生物技术集群。光电产业是下一个20年的新兴产业，其地位如同20年前的电子产业一样。为此，剑桥大学大力支持构建光电产业集群，剑桥大学的光电分子材料中心就设在剑桥科学园。

　　作者单位：国务院发展研究中心技术经济研究部