作为我国公有经济主体的代表，国有企业的技术创新至关重要，是我国实现“把科技进步和科技创新作为经济社会发展的首要推动力量，把提高自主创新能力作为调整经济结构、转变增长方式、提高国家竞争力的中心环节”重大战略部署的支柱。在国家创新体系建设中，客观、科学分析国有企业技术创新的发展情况，具有重要的理论与政策意义。

　　国有企业创新投入产出现状

　　国有企业是共和国的长子，为我国的经济建设作出了巨大的贡献。改革开放以来，我国国有企业几经改革，正在向现代企业制度大步前进。2000年以来，随着我国社会主义市场经济的不断完善和自主创新战略的实施，国有企业对技术创新的投入不断加大，并成为我国企业技术创新中的一支骨干力量。目前，提高技术创新能力已经成为国有企业发展的目标路径。

　　2000-2012年国有企业创新投入和产出大幅增长，在国家创新活动中所占份额大幅提升。在创新投入上，国有企业R&D经费内部支出由119.6亿元增长至2611.9亿元，增长了20倍，占全国R&D经费内部支出（GERD）的比例由13.36%增长至25.36%；国有企业R&D人员（全时当量）由15.13万人年增长至71.55万人年，占全国R&D人员的比重由16.41%增长至22.04%；国有企业技术引进消化吸收经费支出由4.5亿元增长至78.2亿元，2006年以来占我国大中型工业企业技术引进消化吸收经费支出的比例平均超过60%。在创新产出上，国有企业发明专利申请量由932件增长至47294件，占全国发明专利申请量的比重由3.68%增长至8.83%；国有企业新产品销售额由1813.3亿元增长至37459.5亿元，增长了20倍，2006年以后占我国大中型工业企业新产品销售额的比重平均达到43.07%；国有企业利润总额也由2408.3亿元增长至15176.0亿元，增长了6倍多。

　　可见，2000年以来国有企业在改革发展中不断加强技术创新活动，不仅是我国国民经济的重要组成部分，更是我国企业技术创新活动中的中坚力量，在我国实施创新驱动发展战略中发挥着不可替代的作用。

　　国有企业技术创新动态分析

　　动态监测的LVS系统框架与指标体系

　　基于企业技术创新的学习再造-价值再造-结构再造（LVS）分析框架，构建国有企业技术创新监测指标体系（见表1）。由此生成国有企业技术创新监测指数,简称TII-S指数。进而，根据国家科技统计数据，计算2000-2012年我国国有企业TII-S指数。

　　企业结构再造力大幅提高

　　2000年以来，国有企业在国家创新体系的投入产出结构上发挥着越来越重要的作用。在企业R&D经费支出占GERD的比重（S1）、R&D人员占全国的比重（S2）、企业职务发明专利授权量占全国的比例（S3）和企业承担国家科技计划项目占全国的比例（S4）分别增长了12.0、5.6、5.2和25.0个百分点，相应指标值也都实现了增长（见图2A）。由此生成的结构再造力TII（S）指数总体上也实现了较大幅度的提升，由2000年的56.18提升至71.71，相对增长了27.64%（见图2B中实线）。与全国全部企业的TII（S）指数（见图2B中虚线）相比，2000-2012年国有企业TII（S）指数总体提升幅度较小，由领先降至落后。

　　在逐年变化上，2000-2012年国有企业TII（S）指数呈“S”型先降后升，在2001年、2007年和2011-2012年出现三次波动，波动幅度和频率都远高于全部企业。

　　在年度变化量上，2006年度增长幅度最大，由55.11跃升至67.24，提高了12.13个点，形成了一个明显的转折点。从指标上看，2005-2006年国有企业S1、S2和S3三个指标都出现了大幅的跳跃式提高，其中S1由6.60%提高至26.27%，S2由6.98%提高至24.92%，S3由1.03%提高至5.10%，各指标原始数值也都有大幅飞跃，如国有企业R&D经费内部支出由161.8亿元提高至789.0亿元，R&D人员全时当量由9.53万人提高至37.44万人，发明专利申请量由961件/年提高至6235件/年。因此，尽管同期国有企业S4指标值略有回落，上述因素仍使国有企业TII（S）指数发生了一个跳跃式提升。

　　为分析这一跃升对国有企业TII（S）指数变化的影响，将2000-2012分为三个变化阶段：第一段为2000-2005年，指数差值为Δ1=-1.07；第二段为2005-2006年，指数差值为Δ2=12.13；第三阶段为2006-2012年，指数差值为Δ3=4.47（见图3）。如果不考虑2005-2006年的跃升，那么，TII（S）数值变化值Δ=Δ1+Δ3，为3.40，为缓慢增长。这表明，无论怎样剔除因素干扰，2000-2012年国有企业结构再造能力都是有大幅提升的。

　　　企业学习再造力波动上升

　　2000-2012年国有企业学习再造力的各个指标有升有降，其中企业R&D经费强度（L1）、R&D人员强度（L2）和技术引进消化吸收经费支出占技术引进费用的比（L4）3个指标实现大幅提高，相对分别增长了68.6%、213.5%和675.7%；而有R&D活动的国有企业占全部国有企业的比重（L3）下降8.5个百分点，下降了24.2%，各指标指数值雷达图见图4A所示。由此生成的国有企业学习再造力TII（L）指数曲线（见图4B中实线）也更加曲折，波动幅度较大，总体上实现了大幅提升，由55.44提升至71.39，提高了28.76%。与全部企业TII（L）指数（见图4B中虚线）相比，国有企业TII（L）指数波动更大，提升幅度相对较小，虽然一度超过全部企业水平，但至2012年再次落后。

　　企业价值再造力持续提高

　　2000-2012年国有企业价值再造力指标实现了全面、大幅的提高，其中企业每万名R&D人员人均发明专利申请（V1）和全员劳动生产率（V3）分别增长了近7倍和近10倍，新产品销售份额（V2）和单位资产利润率（V4）分别增长了59.6%和69.6%，其指数值增长雷达图见图5A所示。由此生成的国有企业价值再造力TII（V）指数也是表现出持续、快速的增长态势（见图5B中实线），指数值由51.14提升至76.78，提高了50.1%。与全部企业TII（V）指数（见图5B中虚线）相比，国有企业TII（V）指数提升幅度较小，虽然曾两度倍全部企业超过，最终国有企业还是在2011年赶上全部企业，于2012年以微弱优势超过全部企业，保持领先。

　　国有企业TII-S指数：2006年开始起飞

　　计算2000-2012年国有企业TII-S指数，结果如图1实线所示。数据结果表明，国有企业技术创新TII-S指数总体上实现了大幅度的提升，指数值由54.26提高至73.29，提高了35.1%。

　　与我国全部企业的TII指数（见图6虚线）相比，（1）2000-2012年国有企业TII-S指数与全部企业技术创新进步变化趋势一致性明显，总体上保持持续、快速、大幅增长态势；（2）国有企业TII-S指数总体上增长幅度相对较小，起点（2000年）较高，而终点（2012年）较低，至2011年在波动中由领先降至落后；（3）在逐年变化上，国有企业TII-S指数先降后升而再降，在2006年不仅由下降中反弹起来，更是超过全国全部企业技术创新TII指数，一直连续领先增长至2010年，形成一个转折后的起飞发展阶段。

　　国有企业技术创新影响因素分析

　　下面，基于各指标对国有企业技术创新TII-S指数的贡献率和敏感度，考察国有企业技术创新的推动因素与阻碍因素，分析TII-S指数变化的原因。

　　在LVS系统框架上看，由贡献率可知，2000-2012年国有企业技术创新TII-S指数的增长主要由价值再造力推动，贡献率达到44.9%，而结构再造力和学习再造力分别仅为27.2%和27.9%；由敏感度可知，要进一步加速国有企业技术创新的发展，可着力加强结构再造力和学习再造力，它们的敏感度分别为1.27和1.22，都大幅高于价值再造力的敏感度（0.70）。

　　在具体指标贡献率上，对2000-2012年国有企业技术创新TII-S指数的增长贡献最大的指标是全员劳动生产率（V3），贡献率达到18.04%；其次是R&D人员强度，贡献率为16.85%；再次为R&D人员人均发明专利申请量，贡献率为15.03%；贡献率超过10%的依次还有R&D经费强度和企业承担国家科技计划项目占全国的比例。这些指标是提升国有企业技术创新能力的重要指标，应该给予重点考虑。

　　在具体指标敏感度上，国有企业R&D人员占全国的比重指标的敏感度最高，为2.81；其次是国有企业R&D经费支出占GERD的比重，为1.57；再次为新产品销售份额，为1.47；超过1.0的指标还有企业有效发明专利占全国的比重和单位资产利润率。这些指标都是提高国有企业技术创新能力的关键指标。

　　此外，国有企业技术创新还存在一个阻碍指标，有R&D活动的国有企业占全部国有企业的比重（L3），其贡献率为-9.72%，敏感度为-1.03，由此表明它是一个既重要又敏感的阻碍指标。2000-2012年，该指标值“四降四升”，在波动中下降。从指标数值上看，排除相关统计口径变化对升降幅度产生的影响外，其主要原因还是有R&D活动的国有企业数量相对增长较少所致。作为我国企业技术实力较强的国有企业，理应成为我国企业开展R&D活动的主力军，因此国有企业中有R&D活动的企业占比28下降值得关注。另外，如果再考虑到同期国有企业R&D经费、人员投入的增长，这亦反映出2000-2012年国有企业R&D资源日益集中的一个发展趋势。

　　小结与政策启示

　　基于TII-S指数动态监测分析，可得到国有企业技术创新的如下几点主要结论。

　　一、TII-S指数发展趋势表明，2000-2012年我国国有企业技术创新处于快速发展时期，国有企业技术创新能力大幅度提升，创新动力显著提高，在强化企业技术创新主体地位中的骨干地位，以及其在推动产业技术创新与技术进步中的支柱作用十分明显。

　　二、TII-S指数逐年变化趋势表明，2000-2012年国有企业技术创新具有明显的阶段性和政策敏感性特征，特别是2006年以来，随着自主创新战略及纲要配套政策的出台与实施，特别是国资委加强央企科技创新工作以来，国有企业技术创新出现前所未有的持续、快速增长。

　　三、数据结果还表明，国有企业技术创新在快速提升中还存在明显的薄弱环节，一方面国有企业R&D经费强度还有待于进一步提高，R&D活动积极性还有待于提高；另一方面国有企业的技术引进消化吸收与再创新仍然是一个薄弱环节，亟待加强。企业技术引进消化吸收是实现后发优势的根本途径，对于国有企业技术创新能力提升至关重要，但与日本、韩国等后发实现超越发展的国家相比，我国企业在技术引进消化吸收及再创新方面还存在很大差距，国有企业表现特别明显，是其技术创新的薄弱环节，且由于其提升幅度较小而成为较敏感指标。

　　综上所述，2000-2012年我国国有企业的技术创新取得了很大的进步。表明，国有企业作为一种生产经营组织形式，兼具营利法人和公益法人的特点，在其追求国有资产的保值和增值的过程中，可以有效地开展技术创新活动，在国家创新体系中发挥重要的作用。究其原因，我国当前的“自主创新”政策环境功不可没：一是颁布《国家科学和技术中长期发展规划纲要（2006-2020年）》以来，自主创新政策已经国家经济政策的核心，这给国有企业技术创新提供了强大的政策推动力；二是国资委开始关注技术创新，特别是2006年国资委和科技部、全国总工会等联合实施“国家技术创新引导工程”以来，通过评价突出对增加R&D投入、加强发明专利等技术创新活动的引导与激励，并将国有企业科技创新作为企业领导人考核的一项重要内容，有力地激发了国有企业领导者的创新意愿；三是公平的市场化环境降低了国有企业原有垄断竞争优势，开放的经济环境使国有企业面临全球化的竞争，迫使国有企业要保持经营性目的，就必须融入激励的创新竞争之中。

　　在创新型国家建设过程中，发挥国有企业不可替代的作用，提高公有制经济在创新驱动发展中的影响力和控制力，我国在创新政策制订与实施中需充分利用国有企业政策敏感性的特征，以政策调动国有企业的创新积极性。

　　第一，完善国有企业R&D投入的激励政策，将其与企业领导人考核密切结合。充分发挥国有企业在强化企业技术创新主体地位过程中的作用，特别是在涉及国家经济命脉和安全领域，制订创新政策要充分激励国有企业技术创新，如设置R&D经费投入最低标准并将达标与否纳入国有企业领导人考核等，进一步鼓励国有企业对技术创新的投入，增强国有企业技术创新竞争力。

　　第二，制定要求国有企业对引进技术消化吸收的强制性政策。积极引导国有企业加强技术引进消化吸收及再创新，充分重视并发挥国有企业在产业技术创新与进步中所具有的举足轻重的作用，如设置鼓励引进技术目录、设置国有企业引进技术消化吸收费用与引进技术经费之比不得小于1∶1等强制性条件，推动我国产业技术升级，促进产业结构调整。

　　第三，鼓励并支持国有企业建立产业技术创新的高水平R&D中心。通过政策与市场需求创造等多个途径，如联合建立国家重点实验室等，激发国有企业加强R&D机构建设，形成以国有企业为依托的产业技术研发高地，一方面可促进国有企业提高产业技术集成创新能力，不断积累产业技术原始创新能力，另一方面还可通过国有企业技术研发溢出效应，加速产业技术进步。

　　第四，实施“新产品战略”，鼓励国有企业树立自主品牌、打造世界知名品牌。新产品产出低是国有企业技术创新能力的一个薄弱环节，亦是关键指标。与之密切相关的是品牌价值会不断缩水，品牌竞争力降低。这与大型企业创新悖论密切相关，更何况国有企业还具有一定的垄断优势，自然会优先维持现有产品寿命，减弱新产品推出活动。因此，要充分调动国有企业技术创新的积极性，挖掘国有企业技术创新潜力，在国有企业中开展“新产品战略”，鼓励国有企业推出新产品，树立自主品牌，依靠技术创新，不断更新产品，提高产品质量，提高服务质量，打造世界知名品牌。由此，形成“技术创新→新产品→自主品牌→世界品牌→世界级企业”的国有企业新产品战略发展路径，走出一条国有企业创新驱动发展之路。

　　作者单位：

　　张赤东 中国科学技术发展战略研究院

　　姚宁 北京市科学技术奖励办公室